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警示案例

雅百特(002323)短線交易案

?當事人:季奎余,男,1962年4月出生,住所:鹽城市亭湖區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關規定,我局對季奎余涉嫌短線交易江蘇雅百特科技股份有限公司(以下簡稱雅百特”)股票案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人季奎余未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

經查明,季奎余存在以下違法事實:

2016年1月23日,雅百特發布《關于持股5%以上股東減持公司股份計劃提示性的公告》。公告稱,持有公司12.92%股份的股東季奎余擬于2016年2月19日至2017年2月18日期間減持公司股份,減持數量不超過1600萬股,即不超過公司總股本的6.436%。

截至2017年1月18日前,通過減持,季奎余持有雅百特股份7325.77萬股,占總股本的比例為9.82%。

2017年1月18日,季奎余使用本人開立于華福證券有限責任公司南安成功街證券營業部的證券賬戶,通過深交所交易系統以集中競價方式先分四筆賣出“雅百特”60,000股,賣出后季奎余持股仍在5%以上。季奎余賣出60,000股之后,當日又買入一筆12,000股,買入均價14,465元/股,接著又于當日連續賣出數筆共計729,200股,賣出均價14.55元/股。季奎余于2017年1月18日賣出“雅百特”后又買入然后又賣出的行為,扣除交易費用共獲利33,927.81元。

以上事實有詢問筆錄、情況說明、公司公告、證券賬戶資料等證據證明,足以認定。

季奎余作為持有雅百特股份5%以上的股東,于2017年1月18日賣出“雅百特”股票后又買入然后又賣出的行為,違反了《證券法》第四十七條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十五條所述短線交易違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十五條的規定,我局決定對季奎余給予警告,并處以3萬元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

 

 

                                 江蘇證監局

2018228



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