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警示案例

蘇州高新(600736)內幕交易案

當事人:劉敏,男,1963年9月出生,曾任蘇州市高新區管理委員會(以下簡稱高新區管委會)財政局副局長兼國資辦主任,2015年7月起擔任蘇州新區高新技術產業股份有限公司(以下簡稱蘇州高新)董事、副總經理,住址:江蘇省蘇州市。

劉英,女,1971年3月出生,劉敏之妹,住址:江蘇省張家港市。

張永寧,男,1977年6月出生,蘇州市高新區管委會財政局經濟建設處工作人員,住址:江蘇省蘇州市。

朱雪冬,男,1970年3月出生,興業銀行蘇州高新區支行行長,住址:江蘇省蘇州市。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我會對劉敏等人內幕交易蘇州高新股票案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。劉敏、張永寧、朱雪冬向我會提交了書面陳述申辯意見,當事人均未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明,當事人存在以下違法事實:

一、內幕信息形成與公開過程

2015年48日,高新區管委會召開國資委工作專題會議,會議原則同意了《蘇高新股份改革發展方案》。該方案提出“通過剝離部分不良資產,注入部分優質資產,調低房地產現有比例”,建議將蘇州創業投資集團有限公司(以下簡稱蘇州創投)的擔保公司和小貸公司、獅山街道科技工業園、華潤燃氣資產等資源注入蘇州高新。劉敏時任蘇州高新區國資辦主任,是該方案的牽頭起草人員及本次會議的主匯報人,并負責后續事項的牽頭落實。

2015年76日,劉敏任蘇州高新董事、副總經理,參與審批蘇州高新收購潛在目標之一的飛翔化工項目保密協議。

不晚于2015年815日,劉敏參加蘇州高新與高新區管委會國資辦溝通重組事宜,會議確定加快推進改革方案中提及的資產注入事項的落實。

不晚于2015年817日,劉敏參加蘇州高新與高新區管委會的會議,會議議定先停牌再與擬收購標的及控股股東溝通。

2015年822日,劉敏參加蘇州高新與高新區管委會的會議,商議改革方案中資產注入事項等。

2015年825日,蘇州高新公告籌劃重大事項停牌。

2015年910日,蘇州高新披露重大事項為發行股份購買資產。

2015年1223日,蘇州高新復牌并披露《發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案》。

綜上,蘇州高新通過發行股份及支付現金方式購買蘇州創投100%股權的資產重組事項,其交易金額占蘇州高新最近一期經審計凈資產的比例達到32.12%,屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項規定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定”,是《證券法》第七十五條第二款第(一)項規定的內幕信息。內幕信息形成于201548日,公開于2015825日。蘇州高新現任董事、副總經理劉敏,20157月之前任蘇州市高新區國資辦主任,作為核心人員參與了蘇州高新收購蘇州創投100%股權的整個過程,系該內幕信息的法定知情人。

二、劉敏、劉英內幕交易“蘇州高新”情況

(一)“劉英”證券賬戶交易“蘇州高新”情況

“劉英”證券賬戶2007年5月31日開立于東吳證券張家港楊舍證券營業部,資金賬號為021××××××448

2015年520日、25日,“劉英”證券賬戶合計買入“蘇州高新”155,740股,528日、29日合計賣出155,740股;615日至811日,持續買入、賣出“蘇州高新”,其中買入160,000股,賣出110,000股;812日至21日,買入“蘇州高新”143,740股,1228日全部以漲停價11.95元賣出,扣除交易稅費,實際獲利290,396.35元。

(二)“劉英”證券賬戶資金情況

“劉英”證券賬戶主要資金來源與去向均為劉敏及其相關銀行賬戶。自201411月,累計轉入資金366萬元,其中200萬元來自劉敏之子,150萬元為劉敏申請的個人裝修貸款;累計轉出資金440余萬元,其中373萬元轉入劉敏之子及劉敏銀行賬戶,15萬元按照劉敏要求轉入“金某芳”銀行賬戶。劉敏在詢問筆錄中承認,“劉英”賬戶從2014年下半年之后就是其在使用,賬戶資金大概有300多萬,其中劉英有二三十萬元,剩下的都是其所有。劉英在詢問筆錄中稱,其證券賬戶內本人資金共有二十幾萬元(含賬戶開立時劉英轉入的6萬元)。劉敏和劉英事后曾經商議好將賬戶內剩余的32萬元歸屬于劉英。

(三)“劉英”證券賬戶操作及實際控制情況

“劉英”證券賬戶主要通過電腦網上委托和手機委托兩種方式,其中20157月之前,以電腦委托為主,下單IP地址為蘇州高新區財政局使用的外網IP地址;20157月之后,該賬戶以手機委托為主,下單手機號碼為劉英的手機號碼139××××××66201583日至19日,劉英與劉敏通話13次,通話時間與“劉英”證券賬戶交易“蘇州高新”的時間高度吻合。

綜上,結合劉敏與劉英的近親屬關系、“劉英”證券賬戶資金實際歸屬于劉敏及劉英二人、劉敏和劉英商定將賬戶內剩余的32萬元歸屬于劉英以及通話聯絡與交易行為高度吻合等證據,足以認定劉敏和劉英合謀完成“劉英”證券賬戶的內幕交易行為。劉敏作為內幕信息知情人,在內幕信息公開前,與劉英合謀通過“劉英”證券賬戶買入“蘇州高新”459,480股,買入金額5,047,109.04元,獲利290,396.35元。

三、劉敏、張永寧內幕交易“蘇州高新”情況

(一)“金某芳”“楊某”證券賬戶交易“蘇州高新”情況

金某芳系張永寧岳母,“金某芳”證券賬戶2015324日開立于申萬宏源證券蘇州吳中西路證券營業部,資金賬號為24××××××62

2015年512日至820日,“金某芳”證券賬戶連續買入“蘇州高新”381,800股,至1228日全部賣出。

楊某系張永寧配偶,“楊某”證券賬戶201042日開立于東方證券蘇州臨頓路證券營業部,資金賬號為71××××18

2015年512日至819日,“楊某”證券賬戶連續買入“蘇州高新”558,400股,至1228日全部賣出。

“金某芳”“楊某”證券賬戶扣除交易稅費,實際獲利784,726.93元。

(二)“金某芳”“楊某”證券賬戶資金情況

“金某芳”證券賬戶主要資金來源于楊某銀行賬戶及劉敏申請的50萬元個人裝修貸款,資金流出主要是向劉敏之子銀行賬戶轉入66萬元。資金劃轉與劉敏、張永寧所述因合作炒股而發生的資金往來情況基本吻合。

“楊某”證券賬戶主要資金來源與去向為張永寧、楊某、金某芳銀行賬戶。

(三)“金某芳”“楊某”證券賬戶操作及實際控制情況

張永寧與劉敏關系密切、聯系頻繁,經常交流炒股操作。張永寧曾數次主動向劉敏打聽蘇州高新事項具體進展。2015年512日,劉敏開始與張永寧“合作炒股”交易“蘇州高新”,交易決策由劉敏決定,張永寧按照劉敏的指令完成交易,交易盈虧由二人按約定分擔。

“金某芳”證券賬戶主要下單方式為手機委托,下單手機號碼主要為楊某的手機號碼189××××××25

“楊某”證券賬戶主要下單方式為手機委托、固定電話委托,主要下單號碼包括楊某手機號碼 189××××××25、張永寧手機號碼138××××××32及楊某工作單位電話0512-66××××99。

“金某芳”“楊某”證券賬戶由張永寧操作,張永寧接受劉敏的交易指令,按劉敏要求買入股票。

綜上,結合劉敏與張永寧工作生活中的密切關系、通話聯絡與交易行為高度吻合、劉敏與張永寧共同出資、分配利益以及共同實施交易行為等證據,足以認定劉敏和張永寧合謀完成“金某芳”“楊某”證券賬戶的內幕交易行為。劉敏作為內幕信息知情人,在內幕信息公開前,與張永寧合謀通過“金某芳”“楊某”證券賬戶買入“蘇州高新”940,200股,買入金額11,286,054.6元,獲利784,726.93元。

四、朱雪冬內幕交易“蘇州高新”情況

(一)“朱雪冬”證券賬戶交易“蘇州高新”情況

“朱雪冬”證券賬戶200273日開立于東吳證券蘇州石路營業部,資金帳號為012××××××××301。

“朱雪冬”證券賬戶于2015818日全倉買入“蘇州高新”340,600股。截至2016615日,“朱雪冬”證券賬戶內“蘇州高新”全部賣出,扣除交易稅費,實際虧損535,984.56元。

“朱雪冬”證券賬戶于201543日之后均為手機委托,下單手機號碼均為朱雪冬手機號碼138××××××66

(二)“朱雪冬”證券賬戶資金情況

“朱雪冬”證券賬戶主要資金來源與去向均為朱雪冬及其配偶相關賬戶。

(三)“朱雪冬”證券賬戶操作及實際控制情況

1. 交易習慣明顯異常

一是2015年818日全倉買入“蘇州高新”340,600股的所有10筆委托全部集中在13:5414:12之間,且前8筆委托的價格逐漸提高,交易決策異常果斷;二是全倉買入“蘇州高新”的資金為當日13:5413:59集中虧損賣出“華夏銀行”“興業銀行”所得,合計虧損達280,497.07元。

2. 交易時間與內幕信息知情人聯絡時間吻合

在“朱雪冬”證券賬戶全倉買入“蘇州高新”前后,朱雪冬曾經與內幕信息知情人劉敏、張永寧有過多次通話聯系。2015813日至20日,朱雪冬與劉敏通話7次;814日至21日,朱雪冬與張永寧通話6次。

不晚于2015年817日,蘇州高新與高新區管委會召開的會議議定先停牌再與擬收購標的及控股股東溝通。818日,在朱雪冬與張永寧聯系后,朱雪冬當天即全倉買入“蘇州高新”340,600股。

綜上,朱雪冬利用從劉敏、張永寧處獲知的蘇州高新重組的內幕信息,通過其本人證券賬戶買入“蘇州高新”340,600股,買入金額3,016,073元,虧損535,984.56元。

上述事實,有蘇州高新公告、當事人詢問筆錄、通話記錄、當事人證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料等證據證明,足以認定。

劉敏、劉英、張永寧、朱雪冬的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定,構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

劉敏提出以下書面陳述申辯意見:1.劉敏到蘇州高新就職前沒有上崗培訓,在蘇州市高新區國資辦工作期間主要從事融資工作,也沒有學習過證券法律。2.劉敏積極配合調查。請求我會對其從輕處罰。

張永寧提出以下書面陳述申辯意見:1.張永寧是蘇州市高新區管委會財政局經濟建設處工作人員,劉敏當時任蘇州市高新區國資辦主任,兩人不屬于同一工作部門,只涉及融資工作,張永寧不能接觸核心內幕信息。2.張永寧不懂證券法相關規定。當時劉敏作為領導說自己忙,也不方便炒股,要求張永寧幫忙把劉敏的資金放在張永寧岳母的賬戶上炒股,張永寧開始并不知道劉敏要操作“蘇州高新”,出于劉敏作為上級領導的要求而答應,張永寧未意識到該行為違法。3.張永寧的工作內容是負責資金業務,單位的資金付出要先與銀行聯系溝通,2015814日至21日期間給朱雪冬打電話是溝通單位資金付出事宜,在這期間張永寧也和銀行其他人員聯系過相關事宜,有單位資金出款記錄為證,張永寧并未告知朱雪冬關于蘇州高新股票的任何事項。張永寧非國資辦人員,不掌握蘇州高新內幕信息,其本人在蘇州高新停牌前也只是高價位少量買入,說明其對蘇州高新重組一事也不掌握,朱雪冬也不可能從張永寧處打聽蘇州高新股票情況。

朱雪冬提出以下書面陳述申辯意見:1.股票交易操作上“滿倉追殺”是朱雪冬的一貫風格,并非偶然。2.朱雪冬與劉敏、張永寧通話歷來頻繁,并非在特定日期次數特別多。3.張永寧818日來電是告知朱雪冬某公司819日要走款2800萬元,與其他無關。4.朱雪冬滿倉買入“蘇州高新”是因為蘇州高新集團持有某銀行股權,某銀行即將上市這一重大利好消息。

我會認為:第一,關于劉敏的申辯意見。1.沒有學習過證券法律相關知識不是當事人實施違法行為的理由。2.我會在作出行政處罰決定時已充分考慮當事人配合調查的情節。

第二,關于張永寧的申辯意見。1.結合劉敏與張永寧工作生活中的密切關系、通話聯絡與交易行為吻合程度、“金某芳”和“楊某”證券賬戶的交易情況、資金來源和去向、賬戶操作和實際控制情況等客觀證據綜合判斷,劉敏在內幕信息公開前與張永寧合謀通過“金某芳”“楊某”證券賬戶交易“蘇州高新”事實清楚、證據確鑿充分。2.張永寧與劉敏合謀進行內幕交易行為的各項構成要件已經滿足,至于兩人是否就職于同一單位、當事人是否熟悉證券法律知識,都不影響對違法行為客觀事實的認定。3.張永寧在其申辯意見中也承認,出于劉敏是其上級領導的壓力,張永寧答應了劉敏通過自己配偶和岳母的證券賬戶幫其交易“蘇州高新”。4.結合朱雪冬與張永寧聯絡接觸情況、朱雪冬交易行為異常性等客觀證據綜合判斷,足以推斷朱雪冬與張永寧在內幕信息敏感期內頻繁通話的過程中傳遞了內幕信息,兩人通話中是否還涉及單位資金付出等問題與本案無必然聯系。

第三,關于朱雪冬的申辯意見。1.朱雪冬申辯提出其交易習慣一向激進、與本案其他當事人聯系也歷來頻繁,但其并未對此提出具體的客觀證據予以證明。2.朱雪冬2015818日在與張永寧聯系后,當天即虧本賣出其他股票,同時全倉買入“蘇州高新”,交易行為明顯異常,足以推定其與張永寧的聯絡接觸中傳遞了內幕信息,至于兩人在通話中是否還涉及單位資金劃轉等其他事項,與本案無必然聯系,不影響對內幕交易行為的認定。3.朱雪冬提出其買入“蘇州高新”的理由是基于某銀行即將上市這一重大利好,不足以推翻對其內幕交易行為的認定。

綜上,對當事人的陳述、申辯意見均不予采納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零二條的規定,我會決定:

一、沒收劉敏、劉英違法所得290,396.35元,并處以871,189.05元罰款,其中劉敏承擔784,070.15元,劉英承擔87,118.90元。

二、沒收劉敏、張永寧違法所得784,726.93元,并處以2,354,180.79元罰款,其中劉敏承擔1,412,508.47元,張永寧承擔941,672.32元。

三、對朱雪冬處以30萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。


中國證監會  

                                      2017年75


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